四川三汇安防科技有限公司 合同管理制度 （试行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范四川三匯安防科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）合同的訂立、履行、變更與解除、合同爭(zhēng)議處理等行為，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，《公司章程》及相關(guān)議事規(guī)則，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 本制度適用于公司及下屬企業(yè)。
第三條 本制度所稱合同是指以公司或下屬企業(yè)為一方主體簽訂的各類合同類文件，包括但不限于合同、協(xié)議（書）、補(bǔ)充協(xié)議、談判紀(jì)要、招投標(biāo)文件、履約保函、備忘錄等具有合同性質(zhì)的其他文件（文書）。合同分為標(biāo)準(zhǔn)合同 (或稱為格式合同)和非標(biāo)準(zhǔn)合同。
標(biāo)準(zhǔn)合同是指：指在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，經(jīng)公司法律顧問審查和公司內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)審定可重復(fù)使用的合同。
非標(biāo)準(zhǔn)合同是指：指在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，針對(duì)特定或單一事項(xiàng)，擬定且一般情況下不可重復(fù)使用的合同。
第四條 合同管理實(shí)行統(tǒng)一歸口、各承辦部門協(xié)同相結(jié)合的原則。風(fēng)控法務(wù)部是合同的歸口管理部門，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司合同法律審查、流轉(zhuǎn)、備案登記管理等事務(wù)。合同承辦部門依其職責(zé)負(fù)責(zé)合同相關(guān)事務(wù)。
風(fēng)控法務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)合同管理規(guī)范性定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)有缺失應(yīng)及時(shí)聯(lián)系承辦人及承辦部門補(bǔ)齊相關(guān)資料。
第五條 合同承辦部門應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的訂立、履行、變更與解除、授權(quán)委托、歸檔、備案等與合同相關(guān)的事務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。
第六條 合同管理實(shí)行承辦人制度、審批制度、重大合同報(bào)批核準(zhǔn)及備案制度。
第七條 承辦人制度，指合同承辦部門應(yīng)指定合同承辦人對(duì)合同訂立的程序和履行情況全過程負(fù)責(zé)的制度。
承辦人由承辦部門根據(jù)合同項(xiàng)目指定。
第八條 審批制度，指合同簽訂之前必須履行的簽字、批準(zhǔn)程序的制度。合同未經(jīng)公司法定代表人或授權(quán)代表簽字，不得加蓋公章。
第九條 重大合同報(bào)批核準(zhǔn)和備案制度，指按公司的相關(guān)規(guī)定，對(duì)特定重大合同應(yīng)向樂山國(guó)投集團(tuán)報(bào)批核準(zhǔn)并備案管理的制度。
根據(jù)工作需要，必要時(shí)由合同承辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同合同承辦部門及承辦人、協(xié)辦部門，對(duì)重大合同事項(xiàng)進(jìn)行充分論證后報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定，再行上報(bào)樂山國(guó)投集團(tuán)報(bào)批核準(zhǔn)并備案。
第十條 合同承辦部門履行以下合同管理職責(zé)：
（一）組織合同項(xiàng)目可行性研究和談判；
（二）指定合同承辦人；
（三）起草合同文本；
（四）審查合同真實(shí)性和合法性、當(dāng)事人主體資格和資信狀況、履約能力；
（五）負(fù)責(zé)合同文本審查會(huì)簽以及報(bào)批程序；
（六）監(jiān)督、組織合同履行，并及時(shí)協(xié)商處理合同糾紛；
（七）其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。
第二章 合同的訂立
第十一條 合同的訂立、履行應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度，不得損害公司的利益。
第十二條 公司在其經(jīng)營(yíng)管理范圍內(nèi)從事下列活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立合同：
（一）股權(quán)投資、質(zhì)押、置換、托管、處置等事項(xiàng)；
（二）資產(chǎn)（固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等）轉(zhuǎn)讓、使用、出售、收購、租賃、抵押；
（三）向外部企業(yè)、機(jī)構(gòu)貸款；
（四）工程建設(shè)；
（五）金融服務(wù)、勞務(wù)派遣；
（六）聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)；
（七）物業(yè)管理及后勤服務(wù)；
（八）批量、大宗辦公設(shè)備、辦公家具采購；
（九）其他法律、行政法規(guī)及公司制度規(guī)定需要簽訂書面合同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
第十三條 合同的訂立應(yīng)當(dāng)執(zhí)行以下程序：
（一）合同當(dāng)事人主體資格和資信狀況審查；
（二）合同談判；
（三）合同起草；
（四）合同審查、報(bào)批；
（五）合同簽署和用印。
第十四條 承辦人應(yīng)對(duì)合同當(dāng)事人的主體資格和資信狀況進(jìn)行核查：
（一）合同主體應(yīng)具有經(jīng)當(dāng)年度年審有效的主體資格文件和其他權(quán)利文件，其核載的內(nèi)容與實(shí)際相符；
（二）合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍，涉及專營(yíng)許可的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可文件；涉及資質(zhì)要求的，應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)（等級(jí)）證書；
（三）由代理人承辦、代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明；
（四）具有相應(yīng)的履約能力：具有支付能力、生產(chǎn)能力或運(yùn)輸能力等，必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件；
（五）在簽署本合同時(shí)，不存在任何司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)或行政機(jī)關(guān)作出的任何對(duì)履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或其他具體行政行為或其他法律程序；
（六）其他與合同簽訂、履行相關(guān)的事項(xiàng)。
第十五條 承辦人負(fù)責(zé)合同的起草、修訂。
第十六條 合同內(nèi)容必須合法、具體、條款齊全、責(zé)任明確、文字嚴(yán)謹(jǐn)、數(shù)字準(zhǔn)確。一般包括但不限于以下主要條款：
（一）合同雙方名稱、法定代表人姓名；
（二）標(biāo)的；
（三）價(jià)款、支付方式；
（四）履行地點(diǎn)、期限和方式；
（五）合同雙方權(quán)利、義務(wù)；
（六）違約責(zé)任；
（七）變更、解除條件；
（八）爭(zhēng)議解決方式；
（九）廉潔條款；
（十）生效時(shí)間和條件；
（十一）合同份數(shù)及附件。
第十七條 承辦人負(fù)責(zé)起草合同，并附相關(guān)資料按以下程序進(jìn)行審批：
承辦人→承辦部門負(fù)責(zé)人→協(xié)辦部門→風(fēng)控法務(wù)部→承辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)→總經(jīng)理→董事長(zhǎng)。
承辦人在進(jìn)行合同審批流程之前應(yīng)認(rèn)真填寫《合法性審查送審表》交由風(fēng)控法務(wù)部，由風(fēng)控法務(wù)部與公司法律顧問對(duì)接，待法律顧問在《合法性審查送審表》簽字后，作為審批流程附件。
履行簽字程序的人員均應(yīng)通過合同審批表簽注明確的審查意見（同意或修改意見）。
履行簽字程序中出現(xiàn)修改事項(xiàng)，不影響合同效力、目的的，應(yīng)由承辦人進(jìn)行修改后進(jìn)入簽字程序；若出現(xiàn)重大修改事項(xiàng)的，可能影響公司合同權(quán)益，產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)或影響合同目的與履行流程的，應(yīng)由承辦人根據(jù)修改意見或參考依據(jù)，修改定稿后提交風(fēng)控法務(wù)部復(fù)查，若復(fù)查后無其他重大問題的，由承辦人重新履行簽字程序。
承辦部門在申請(qǐng)審批時(shí)如涉及“三重一大”事項(xiàng)的合同文本，應(yīng)按照《樂山市市屬國(guó)有企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)決策制度實(shí)施辦法》規(guī)定附必要文件，如合法性審查送審表、法律意見書等。
第十八條 風(fēng)控法務(wù)部負(fù)責(zé)審查承辦人所草擬合同的合法性、真實(shí)性、完整性，雙方權(quán)利義務(wù)的約定是否明確，以及合同當(dāng)事主體的資格及資信狀況。
草擬合同未編號(hào)的，由風(fēng)控法務(wù)部進(jìn)行合法性審查后統(tǒng)一對(duì)承辦人所草擬合同進(jìn)行編號(hào)并登記。
第十九條 承辦部門負(fù)責(zé)核實(shí)合同下列內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求；
（二）合同項(xiàng)目是否符合法律、法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門和上級(jí)部門的批準(zhǔn)文件；
（三）合同項(xiàng)目是否列入公司的投資、購買、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
（四）合同條款是否是簽約人真實(shí)意思的表示；
（五）合同價(jià)款是否合理，價(jià)款的確定是否符合公司有關(guān)程序規(guī)定；
（六）合同條款是否切實(shí)可行；
（七）承辦部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。
第二十條 承辦人負(fù)責(zé)對(duì)已完成審批程序簽字的合同進(jìn)行修改、完善、校核后實(shí)施蓋章程序。
第二十一條 風(fēng)控法務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)督審查合同是否按審批程序簽署，并對(duì)合同檔案進(jìn)行存檔備案登記管理。
第二十二條 下屬企業(yè)非標(biāo)準(zhǔn)化合同完善內(nèi)部審核程序后報(bào)公司進(jìn)行審核。公司對(duì)下屬企業(yè)上報(bào)的非標(biāo)準(zhǔn)化合同審核程序與公司本部合同審核程序一致，但著重審核合同格式條款及合同完整性。
第三章 合同授權(quán)委托與備案
第二十三條 法定代表人行使合同簽署權(quán)。法定代表人不能或認(rèn)為不必親自簽署的合同，應(yīng)由法定代表人簽署文件或以《授權(quán)委托書》形式，授權(quán)或委托代理人簽訂。
第二十四條 各部門簽署的合同應(yīng)在合同文本簽字蓋章后三日內(nèi)將原件及相關(guān)資料交風(fēng)控法務(wù)部存檔備案。
第二十五條 查閱、復(fù)印已交風(fēng)控法務(wù)部歸檔的合同資料，需明確登記查閱時(shí)間、目的、用途、查閱人；需復(fù)印相關(guān)資料的，還需經(jīng)風(fēng)控法務(wù)部負(fù)責(zé)人簽字同意。
第四章 合同履行
第二十七條 承辦部門負(fù)責(zé)組織合同的履行，監(jiān)督合同履行的全過程，并督促當(dāng)事人按照約定全面、實(shí)際履行合同。
合同生效前，原則上不得實(shí)際履行合同（法律法規(guī)、司法解釋等另有規(guī)定的除外）。以資產(chǎn)、實(shí)物、票據(jù)、不動(dòng)產(chǎn)等作為抵押、質(zhì)押、留置的擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同，應(yīng)由承辦人或部門與對(duì)方在行政主管機(jī)關(guān)辦理抵押登記或質(zhì)物、憑證移交后方可履行合同。
第二十八條 承辦人負(fù)責(zé)履行合同約定的通知義務(wù)，包括提示有關(guān)部門、單位按合同約定的日期、期間履行合同義務(wù)。
第二十九條 承辦部門負(fù)責(zé)匯報(bào)、請(qǐng)示、協(xié)調(diào)、解決合同履行中出現(xiàn)的問題、爭(zhēng)議。
第三十條 合同履行過程中如發(fā)生違約事項(xiàng)或糾紛，承辦部門應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定的方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或?qū)?duì)方的異議予以答復(fù)，并將有關(guān)違約或糾紛事項(xiàng)以書面報(bào)告的形式第一時(shí)間報(bào)告風(fēng)控法務(wù)部。
風(fēng)控法務(wù)部根據(jù)情況通知協(xié)辦部門及法律顧問進(jìn)行應(yīng)急和會(huì)商處理。
法律顧問對(duì)前款事項(xiàng)審查研究后出具法律意見。
承辦部門在根據(jù)協(xié)辦部門、風(fēng)控法務(wù)部和法律顧問的意見，經(jīng)請(qǐng)示公司領(lǐng)導(dǎo)后對(duì)是否停止履行合同義務(wù)、終止支付做出決定。
第五章 合同爭(zhēng)議的處理
第三十一條 合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，影響合同履行時(shí)，承辦部門應(yīng)及時(shí)將有關(guān)違約事項(xiàng)和糾紛原因通知風(fēng)控法務(wù)部、法律顧問，同時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并提出妥善解決爭(zhēng)議的建議。
第三十二條 合同發(fā)生爭(zhēng)議后，應(yīng)采用協(xié)商、調(diào)解方式解決，雙方達(dá)成一致意見時(shí)，應(yīng)訂立書面協(xié)議。協(xié)商、調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議時(shí)，應(yīng)依合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。
第六章 合同變更與解除
第三十三條 合同的變更或者解除應(yīng)采用書面形式。
第三十四條 合同的變更和解除由原合同的承辦部門承辦。
第三十五條 承辦人提請(qǐng)合同變更和解除的程序：
（一）承辦人制作變更和解除說明文件，提交承辦部門負(fù)責(zé)人審核；
（二）法律顧問對(duì)合同變更和解除可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，出具法律意見；
（三）財(cái)務(wù)部對(duì)合同變更和解除的經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評(píng)估，出具書面意見；
（四）承辦人將上述文件、意見一并提交原簽署人審批。
第三十六條 合同變更和解除文件的訂立、履行適用本辦法規(guī)定。
第七章 附則
第三十七條 下屬企業(yè)依照本制度執(zhí)行。
第三十八條 本制度由公司風(fēng)控法務(wù)部制定，并負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本辦法經(jīng)黨總支會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議，董事會(huì)審定后生效，自印發(fā)之日起執(zhí)行。