四川三汇安防科技有限公司 合规管理实施办法 （试行）
第一章 總則
第一條 為推動四川三匯安防科技有限公司（以下簡稱公司）全面合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造法治市屬國企，保障公司持續(xù)健康發(fā)展,提高經(jīng)營管理水平,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《樂山市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（樂市國資監(jiān)〔2021〕4號）等法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定,結(jié)合公司的實際情況,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于公司及下屬企業(yè)。
第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指公司及全體員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指因公司及全體員工、有關(guān)利益相關(guān)方因不合規(guī)行為，引發(fā)法律糾紛、造成公司受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以公司及全體員工經(jīng)營管理行為為對象，通過開展包括方案制定、體系建設(shè)、制度制定、合規(guī)審查、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、合規(guī)文化培育、合規(guī)培訓(xùn)、考核評價、持續(xù)改善等有組織、有計劃的管理活動。公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。
第四條 公司按照以下原則建立健全合規(guī)管理體系：
（一）全面覆蓋原則
堅持將合規(guī)要求覆蓋公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各下屬企業(yè)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。
（二）強(qiáng)化責(zé)任原則
合規(guī)管理應(yīng)作為公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要工作內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實。
（三）協(xié)同聯(lián)動原則
公司合規(guī)管理與法律風(fēng)險防范、紀(jì)檢、審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理等工作相統(tǒng)籌、銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行。
（四）客觀獨立原則
嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對公司和員工行為進(jìn)行客觀評價和處理。合規(guī)管理工作機(jī)構(gòu)獨立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。
第二章 合規(guī)管理職責(zé)
第五條 公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，與董事會風(fēng)險控制委員會、公司法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組合署，由公司黨總支書記、董事長擔(dān)任主任，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期牽頭召開會議，研究決定合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作，推動合規(guī)管理與內(nèi)控、風(fēng)控管理等相關(guān)管理體系有效融合，解決合規(guī)管理中存在的問題。
第六條 合規(guī)管理工作按照公司管理層級層層落實。公司各治理主體、各部門、各下屬企業(yè)是本機(jī)構(gòu)、本部門、本企業(yè)合規(guī)管理工作的責(zé)任主體，各部門、各下屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本部門、本企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的第一責(zé)任人。
公司合規(guī)管理工作接受樂山國投集團(tuán)的指導(dǎo)監(jiān)督，同時公司負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督下屬企業(yè)的合規(guī)管理工作。
第七條 公司黨總支的合規(guī)管理主要職責(zé)：
（一）發(fā)揮把方向、管大局、促落實的作用；
（二）在職責(zé)范圍內(nèi)積極推進(jìn)合規(guī)管理工作；
（三）保障黨中央關(guān)于深化法治建設(shè)、加強(qiáng)合規(guī)管理的重大決策部署在公司得到全面貫徹落實。
第八條 董事會的合規(guī)管理主要職責(zé)：
（一）推動完善公司合規(guī)管理體系；
（二）決定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項，審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理基本制度和合規(guī)管理年度報告；
（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免；
（四）決定合規(guī)管理歸口部門的設(shè)置和職能；
（五）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項。
第九條 監(jiān)事會的合規(guī)管理主要職責(zé)：
（一）監(jiān)督公司的決策與流程是否合規(guī)；
（二）監(jiān)督公司和經(jīng)營管理層合規(guī)管理職責(zé)履行情況；
（三）對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的董事、高管人員提出罷免建議；
（四）調(diào)查經(jīng)營中的重大異常情況；
（五）履行其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十條 公司經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：
（一）根據(jù)黨總支、董事會的決定，建立健全合規(guī)管理組織構(gòu)架；
（二）審議公司合規(guī)管理基本制度、內(nèi)部控制制度、年度工作報告和工作方案；
（三）審議、批準(zhǔn)公司合規(guī)管理具體制度規(guī)定、內(nèi)部控制制度、合規(guī)管理計劃和合規(guī)管理流程，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行和合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；
（四）審議、批準(zhǔn)向公司報告的重大合規(guī)風(fēng)險事項；
（五）決定公司重大合規(guī)風(fēng)險和合規(guī)事項的解決方案；
（六）監(jiān)督公司合規(guī)管理規(guī)章制度與內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行情況，促進(jìn)建立公司依法合規(guī)管理長效機(jī)制；
（七）保障合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)工作機(jī)構(gòu)及合規(guī)工作人員獨立履行合規(guī)管理職責(zé)，并提供相應(yīng)的履職條件；
（八）倡導(dǎo)和培育公司的合規(guī)文化；
（九）及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，并按照公司違規(guī)問責(zé)相關(guān)規(guī)定對有關(guān)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；
（十）指導(dǎo)、監(jiān)督和評價公司的合股管理工作；
（十一）經(jīng)董事會授權(quán)的或其他規(guī)章制度規(guī)定的職責(zé)。
第十一條 公司設(shè)立合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，由風(fēng)控法務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，主要職責(zé)包括：
（一）組織制定合規(guī)管理工作計劃；
（二）參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見；
（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理工作部門開展工作；
（四）向黨總支會、董事會、總經(jīng)理辦公會匯報合規(guī)管理重大事項；
（五）召集和主持合規(guī)管理相關(guān)工作會議，研究推動、指導(dǎo)協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作；
（六）組織起草合規(guī)管理年度報告；
（七）公司章程、合規(guī)管理委員確定或董事會授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。
公司法律顧問應(yīng)當(dāng)協(xié)助合規(guī)負(fù)責(zé)人開展企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，就涉及企業(yè)重大經(jīng)營決策事項提出合規(guī)意見。
第十二條 公司合規(guī)管理的“第一道防線”為公司各部門和各下屬企業(yè)，該部門和各下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人為本部門、本企業(yè)職責(zé)涉及領(lǐng)域合規(guī)管理的第一責(zé)任人。公司各職能部門和各下屬企業(yè)是本部門、本企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理責(zé)任主體，按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，合規(guī)責(zé)任誰承擔(dān)”原則，負(fù)責(zé)本部門、本企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，在合規(guī)管理工作中的主要職責(zé)包括：
（一）自覺遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，執(zhí)行公司各項規(guī)章制度、規(guī)則、計劃和流程等；
（二）按要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，并確保有效執(zhí)行；
（三）主動開展合規(guī)風(fēng)險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警；
（四）組織合規(guī)審查，及時向公司風(fēng)控法務(wù)部報告合規(guī)風(fēng)險事項，妥善應(yīng)對處置合規(guī)風(fēng)險事件；
（五）進(jìn)行合規(guī)宣貫和培訓(xùn)及對商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，并配合對違規(guī)問題的調(diào)查及組織開展整改等工作。
第十三條 公司合規(guī)管理的“第二道防線”為風(fēng)控法務(wù)部。
風(fēng)控法務(wù)部為公司合規(guī)管理歸口部門，具體負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，研究起草合規(guī)管理方案和工作計劃、基本制度和專項制度，組織開展風(fēng)險識別與預(yù)警，參與重大事項合規(guī)審查和風(fēng)險應(yīng)對，為其他部門提供合規(guī)支持，主要職責(zé)是：
（一）負(fù)責(zé)合規(guī)管理委員會日常工作；
（二）牽頭組織合規(guī)管理體系建設(shè)，持續(xù)優(yōu)化、完善合規(guī)管理體系；
（三）起草擬定合規(guī)管理工作計劃和管理制度；
（四）組織或協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)宣傳，培育合規(guī)文化；
（五）進(jìn)行合規(guī)審核把關(guān)；
（六）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等合規(guī)環(huán)境變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險識別和預(yù)警，參與公司重大事項合規(guī)審查和風(fēng)險應(yīng)對；
（七）組織和參與合規(guī)檢查與考核，對制度和流程進(jìn)行合規(guī)評價，督促有效整改和持續(xù)改進(jìn)；
（八）指導(dǎo)下屬企業(yè)開展合規(guī)管理工作；
（九）公司章程、黨總支會、董事會或合規(guī)管理委員會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十四條 公司合規(guī)管理的“第三道防線”為公司紀(jì)檢、審計等相關(guān)部門，在各自職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理監(jiān)督職責(zé)。
紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)對審計等有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)的黨員或黨組織在合規(guī)管理中涉嫌違紀(jì)的問題線索，按規(guī)定進(jìn)行核查處理，并提出處理意見和建議。
審計部門負(fù)責(zé)組織合規(guī)審計，當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題時，提出整改意見，督促進(jìn)行整改， 紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)在其職責(zé)范圍內(nèi)，履行合規(guī)管理監(jiān)督職責(zé)，并加強(qiáng)工作協(xié)同和銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行。
第十五條 公司下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)本企業(yè)的合規(guī)管理工作，建立健全本企業(yè)合規(guī)管理體系，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行。
第三章 合規(guī)管理重點
第十六條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實際，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，切實加強(qiáng)對合規(guī)風(fēng)險的防范。
第十七條 公司及下屬企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對以下重點領(lǐng)域的合規(guī)管理：
（一）公司管控
1.貫徹執(zhí)行黨和國家方針政策、決策部署、國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，按照“三重一大”以及規(guī)章制度規(guī)定的程序和權(quán)限履行決策。
2.執(zhí)行樂山市國資委、樂山國投集團(tuán)國有資產(chǎn)監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，定期開展風(fēng)險評估，對經(jīng)營投資重大風(fēng)險及時分析、識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對，對發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險隱患、風(fēng)險事件及時報告、處理。
3.定期開展內(nèi)控測試和評價，對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷等問題及時處理、報告。
4.及時整改落實上級監(jiān)管機(jī)構(gòu)就重大問題提出的整改工作要求。
5.規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策法律審核率達(dá)到100%。
(二)市場交易
1.完善交易管理制度，建立健全自律誠信體系。
2.嚴(yán)格遵守反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)禁各種方式的商業(yè)賄賂、壟斷、不正當(dāng)競爭行為。
3.合同管理。樹立審慎簽約、誠信履約的合規(guī)文化。重視合同事前、事中、事后的合規(guī)審查和管理，禁止簽署條款及條件不對等、以合法形式掩蓋非法目的和可能導(dǎo)致公司權(quán)益受損的合同。
4.按照規(guī)定開展招投標(biāo)、賒銷信用、資質(zhì)、擔(dān)保或預(yù)付款項等業(yè)務(wù)。
5.按照規(guī)定對應(yīng)收賬款及時追索或采取有效保全措施。
6.對重要商業(yè)伙伴和存在潛在合規(guī)風(fēng)險的商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)。
(三)安全環(huán)保
嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查， 及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。
（四）產(chǎn)品質(zhì)量
完善質(zhì)量管控體系，加強(qiáng)過程管理，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。
（五）工程建設(shè)
建立健全工程建設(shè)項目合規(guī)管理工作體系，強(qiáng)化對工程項目招標(biāo)采購、質(zhì)量、進(jìn)度、安全、建設(shè)資金等環(huán)節(jié)全過程合規(guī)管控，規(guī)范履行施工、監(jiān)理、設(shè)計合同，保障建設(shè)項目在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上順利實施。
（六）勞動人事
嚴(yán)格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動合同管理制度，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護(hù)員工合法權(quán)益。
（七）財務(wù)稅收
健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程，嚴(yán)守財經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。
（八）轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、資產(chǎn)
按照審批程序和權(quán)限履行決策程序，按照規(guī)定要求開展審計和資產(chǎn)評估，按照規(guī)定要求和公開公平交易的原則定價，按照規(guī)定執(zhí)行回避制度，按照規(guī)定進(jìn)場交易。
（九）投資并購
1.按照規(guī)定履行決策和審批程序，決策時充分考慮重大風(fēng)險因素并制定風(fēng)險防范預(yù)案；
2.按照規(guī)定開展可行性研究、盡職調(diào)查并進(jìn)行風(fēng)險分析，盡職調(diào)查不存在重大疏漏；
3.按照規(guī)定進(jìn)行財務(wù)審計、資產(chǎn)評估和估值；
4.確保相關(guān)報告內(nèi)容真實有效，不得出具虛假報告；
5.按規(guī)定對項目概算進(jìn)行審查，確保不出現(xiàn)嚴(yán)重偏離實際情況；
6.外部環(huán)境和項目本身情況發(fā)生重大變化，按規(guī)定及時調(diào)整投資方案并采取止損措施；
7.嚴(yán)格執(zhí)行投資項目負(fù)面清單的有關(guān)規(guī)定。
(十)知識產(chǎn)權(quán)
及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實施許可和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)對商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為。
（十一）商業(yè)伙伴
對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、增加合規(guī)條款、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)。
（十二）禮品與商務(wù)接待
禁止超規(guī)格、超標(biāo)準(zhǔn)或違反相關(guān)法律法規(guī)接收或送出禮品，以及接受或組織商務(wù)宴請或者他形式的接待，維護(hù)正常商業(yè)關(guān)系與市場秩序。
（十三）贊助捐贈
建立健全贊助捐贈管理制度，嚴(yán)格履行審批決策程序，正確履行國有企業(yè)社會責(zé)任；
（十四）對可能導(dǎo)致公司及員工違反刑法、承擔(dān)刑事責(zé)任的事項和風(fēng)險予以重點關(guān)注
（十五）其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域
第十八條 加強(qiáng)對以下重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：
（一）制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對規(guī)章制度、改革方案、改組改制等重要文件的合規(guī)性審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求；
（二）經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實“三重一大”決策制度，理清各層級決策事項和權(quán)限，加強(qiáng)對決策事項的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)；
（三）生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對重點流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事，按章操作；
（四）其他需要重點關(guān)注的環(huán)節(jié)。
第十九條 加強(qiáng)對以下重點人員的合規(guī)管理
（一）管理人員。公司各級管理人員要切實提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認(rèn)真履行合規(guī)管理責(zé)任，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)。下屬企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人每年應(yīng)簽署合規(guī)經(jīng)營承諾書；
（二）重要風(fēng)險崗位人員。公司重要風(fēng)險崗位為財務(wù)、投資、戰(zhàn)略、人事、后勤等部門相關(guān)崗位，公司將對上述崗位人員加強(qiáng)培訓(xùn)，使其熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項規(guī)定；
（三）其他需要重點關(guān)注的人員。
第四章 合規(guī)管理運行
第二十條 公司各部門、下屬企業(yè)每年應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，對本部門，本企業(yè)職責(zé)涉及領(lǐng)域的法律法規(guī)、規(guī)章、文件進(jìn)行梳理，明確有關(guān)業(yè)務(wù)的底線及邊界，結(jié)合本部門、本企業(yè)現(xiàn)有制度形成規(guī)章制度制定（修訂）計劃并落實。公司風(fēng)控法務(wù)部加強(qiáng)對制度的合規(guī)性審查，并督促規(guī)章制度制定（修訂）計劃的落實。
公司每年組織開展合規(guī)風(fēng)險排查，針對排除出的合規(guī)風(fēng)險制定風(fēng)險解決方案，明確責(zé)任人和時間表。下屬企業(yè)每年要根據(jù)所處行業(yè)法律法規(guī)變化和公司規(guī)章制度的變化，對制度進(jìn)行梳理，形成規(guī)章制度制定（修訂）計劃并落實。
第二十一條 建立健全合規(guī)審查機(jī)制，公司將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營、大額采購、大額資金管理等等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。
第二十二條 開展合規(guī)管理評估。風(fēng)控法務(wù)部牽頭定期對合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題，深入查找根源，要求有關(guān)部門完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過程管控，持續(xù)改進(jìn)提升。
第二十三條 建立合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，對經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風(fēng)險的評估，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警。
第二十四條 加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對。公司各部門、下屬企業(yè)按照職責(zé)加強(qiáng)對合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對方案落實的跟蹤、檢查、督導(dǎo)。針對各部門或下屬企業(yè)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險，公司通過約談各部門或下屬企業(yè)合規(guī)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員、下發(fā)管理建議書、提示函等方式，督促各部門或下屬企業(yè)制定應(yīng)對方案，采取有效措施，及時妥善處置。
重大合規(guī)風(fēng)險事件由公司領(lǐng)導(dǎo)班子統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭指揮，相關(guān)部門協(xié)同配合，采取有效措施及時應(yīng)對處置，最大限度化解風(fēng)險，降低損失。
第二十五條 強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)，完善違規(guī)行為處罰機(jī)制，明晰違規(guī)責(zé)任范圍和懲處標(biāo)準(zhǔn)。暢通舉報渠道，針對反映的問題和線索，及時開展調(diào)查，嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。
第二十六條 建立合規(guī)報告制度。因違法違規(guī)行為發(fā)生或可能造成重大經(jīng)濟(jì)損失、給公司聲譽帶來或可能帶來重大不利影響的合規(guī)風(fēng)險事件，各部門、下屬企業(yè)須第一時間向公司報告并在相關(guān)事項發(fā)生之日起24小時內(nèi)提交書面形式報告，相關(guān)部門和風(fēng)控法務(wù)部在接到報告后第一時間向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)報告，同時抄報董事會辦公室，并及時上報樂山國投集團(tuán)。
第五章 合規(guī)管理保障
第二十七條 公司建立合規(guī)管理評價機(jī)制，逐步細(xì)化評價指標(biāo)。公司每年對各部門、下屬企業(yè)合規(guī)經(jīng)營管理情況進(jìn)行總體評價，評價結(jié)果納入對各單位的年度綜合考核。人力資源管理部門逐步將合規(guī)管理情況納入對部門和員工、下屬企業(yè)及其負(fù)責(zé)人的年度考核，對合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評價，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、評先評優(yōu)等工作的重要依據(jù)。
第二十八條 公司應(yīng)建立個人違規(guī)行為記錄制度，根據(jù)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等，將其作為個人年度考評、評優(yōu)評先的依據(jù)。
第二十九條 公司應(yīng)完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制，進(jìn)一步明確違規(guī)責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，針對反映的問題和線索，及時開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。
相關(guān)部門和人員在合規(guī)性審查中，存在應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題或發(fā)現(xiàn)后敷衍不追、隱匿不報、查處不力等失職瀆職行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第六章 合規(guī)培訓(xùn)
第三十條 建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)管理人員，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊伍能力水平。
第三十一條 重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，確保員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求。
第三十二條 積極培育合規(guī)文化，營造合規(guī)管理氛圍，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識，樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。
第七章 附則
第三十三條 本辦法未盡事宜按國家相關(guān)的法律法規(guī)或公司章程及上級部門相關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 下屬企業(yè)依照本辦法執(zhí)行。
第三十五條 本辦法由公司風(fēng)控法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條 本辦法經(jīng)黨總支會、總經(jīng)理辦公會審議，董事會審定后生效，自印發(fā)之日起執(zhí)行。