四川三汇安防科技有限公司 重大事项合法性审查办法 （试行）
第一條 為規(guī)范四川三匯安防科技有限公司（以下簡稱公司）重大事項(xiàng)合法性審查工作，進(jìn)一步健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，確保公司行權(quán)履責(zé)、作出的決策和制定的規(guī)范文件依法合規(guī)，根據(jù)《重大行政決策程序暫行條例》（國務(wù)院令第 713 號(hào)）、《四川省行政決策合法性審查規(guī)定》 (川辦發(fā)〔2015〕3號(hào))、《四川省人民政府辦公廳關(guān)于全面推行行政規(guī)范性文件合法性審核機(jī)制的實(shí)施意見》(川辦發(fā)〔2019〕63號(hào))、《樂山市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)重大事項(xiàng)合法性審查暫行辦法》（樂市國資監(jiān)〔2020〕2號(hào)）等有關(guān)規(guī)定要求，結(jié)合公司工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用范圍包括公司行權(quán)履責(zé)、依法決策及建章立制等重大事項(xiàng)的合法性審查。
第三條 本辦法所指重大事項(xiàng)內(nèi)容包括：
（一）公司及下屬企業(yè)草擬的各類規(guī)章制度；
（二）公司中長期發(fā)展整體規(guī)劃，公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃報(bào)批事項(xiàng)；
（三）以公司名義對(duì)外簽訂的重大合同、協(xié)議；
（四）公司章程；
（五）公司產(chǎn)權(quán)界定；
（六）公司出資新設(shè)子企業(yè)報(bào)批事項(xiàng)；
（七）公司年度投融資計(jì)劃，公司投、融資及擔(dān)保報(bào)批事項(xiàng)；
（八）公司資本金變動(dòng)、股權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置（含產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓）等報(bào)批事項(xiàng)；
（九）公司改制、重組、分立、合并、解散等報(bào)批事項(xiàng)；
（十）公司功能界定和分類及主業(yè)核批事項(xiàng)；
（十一）按照相關(guān)規(guī)定須報(bào)批的公司重大采購事項(xiàng)；
（十二）按照相關(guān)規(guī)定需進(jìn)行合法性審查的其他“三重一大”事項(xiàng)。
公司內(nèi)部執(zhí)行的管理規(guī)范、工作流程、機(jī)構(gòu)編制、會(huì)議紀(jì)要、工作方案、請(qǐng)示報(bào)告及表彰獎(jiǎng)懲、人事任免等文件，不納入合法性審查范圍。
第四條 重大事項(xiàng)合法性審查內(nèi)容主要包括：
（一）事項(xiàng)是否符合現(xiàn)行國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策以及上級(jí)相關(guān)文件等規(guī)定；
（二）事項(xiàng)是否符合公司的法定職責(zé)，是否符合相關(guān)行業(yè)部門的監(jiān)管要求；
（三）事項(xiàng)履行程序的合法性;
（四）事項(xiàng)是否違反公平競爭審查有關(guān)規(guī)定；
（五）事項(xiàng)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、信用評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)及防范化解的措施；
（六）其他需要審查的重大事項(xiàng)。
第五條 重大事項(xiàng)合法性審查由公司組織進(jìn)行：
公司直接提起辦理報(bào)批合法性審查的重大事項(xiàng)，應(yīng)由具體業(yè)務(wù)部門按照本辦法第六條規(guī)定要求提供送審事項(xiàng)方案或文稿草案并附相關(guān)材料，交由公司風(fēng)控法務(wù)部會(huì)同法律顧問進(jìn)行合法性審查。
第六條 本辦法所列重大事項(xiàng)提交進(jìn)行合法性審查原則上應(yīng)分別提供以下材料：
（一）由公司直接提起辦理并呈報(bào)樂山國投集團(tuán)決策的重大事項(xiàng)：
1．送審事項(xiàng)方案或文稿草案；
2．規(guī)范性文件草案等應(yīng)提供起草說明 (包括制定目的、依據(jù)、必要性、主要內(nèi)容等）；
3．由法律顧問闡明相關(guān)法律政策依據(jù)，出具書面正式法律意見；
4．根據(jù)樂山國投集團(tuán)相關(guān)文件要求，提供必要送審要件。
（二）需要樂山國投集團(tuán)轉(zhuǎn)報(bào)給樂山市國資委決策的重大事項(xiàng)：
1．本條第一款相關(guān)要件;
2．根據(jù)樂山市國資委各科室及相關(guān)文件要求，提供必要的送審要件。
（三）進(jìn)行合法性審查需要的其他資料等。
第七條 法律意見書結(jié)論有以下三種情形：
（一）肯定性意見。肯定送審事項(xiàng)合法合規(guī)，可依法推進(jìn)。
（二）保留性意見。送審事項(xiàng)因材料不充分、流程不規(guī)范等原因無法作出確定性結(jié)論。承辦部門據(jù)此進(jìn)一步補(bǔ)證完善后依法推進(jìn)。
（三）否定性意見。送審事項(xiàng)存在嚴(yán)重違法違規(guī)情形或重大法律風(fēng)險(xiǎn)，需立即中止辦理，重新進(jìn)行論證和報(bào)批。
法律意見書應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)部門要求，綜合參考送審事項(xiàng)的可行性研究、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、專家決策咨詢或聽證材料等情況科學(xué)作出論斷。所提意見必須表述明確，不得用“原則上同意”、“基本沒有問題”等模糊措辭。對(duì)保留性意見和否定性意見，應(yīng)說明相關(guān)理由，提示事項(xiàng)可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)以及解決建議。
第八條 未經(jīng)合法性審查或?qū)彶椴缓戏ǖ闹卮笫马?xiàng)不得提交會(huì)議進(jìn)行討論作出決策，或進(jìn)行簽署發(fā)布執(zhí)行。
第九條 履行合法性審查的部門和人員應(yīng)對(duì)相關(guān)重大決策、重要制度、重要合同嚴(yán)格把關(guān)，并遵守相關(guān)保密規(guī)定和職業(yè)道德，不得泄密、失密。
第十條 出現(xiàn)下列情況的，公司將視情節(jié)輕重依法追究有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任，或移送相關(guān)部門執(zhí)紀(jì)責(zé)問：
（一）公司相關(guān)人員因不嚴(yán)格執(zhí)行合法性審查意見造成重大社會(huì)影響或國有資產(chǎn)損失的；
（二）公司法律顧問、其他中介機(jī)構(gòu)在相關(guān)事項(xiàng)決策和執(zhí)行中，因故意或重大過失，出具的法律意見書和相關(guān)報(bào)告、咨詢、評(píng)估等文書存在明顯瑕疵、遺漏重要事實(shí)，導(dǎo)致決策出現(xiàn)錯(cuò)誤、引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)、遭到合理投訴、造成負(fù)面社會(huì)影響或國有資產(chǎn)損失。
出現(xiàn)前述問題的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員將納入公司中介機(jī)構(gòu)選聘管理負(fù)面清單。
第十一條 下屬企業(yè)依照本辦法執(zhí)行。
第十二條 本辦法由公司風(fēng)控法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 本辦法經(jīng)黨總支會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議，董事會(huì)審定后生效，自印發(fā)之日起執(zhí)行。