四川三汇安防科技有限公司 重大事项合法性审查办法
第一條 為規范四川三匯安防科技有限公司（以下簡稱公司）重大事項合法性審查工作，進一步健全法律風險防范機制，確保公司行權履責、作出的決策和制定的規范性文件依法合規，根據《重大行政決策程序暫行條例》（國務院令第 713 號）、《四川省行政決策合法性審查規定》 （川辦發〔2015〕3號）、《四川省人民政府辦公廳關于全面推行行政規范性文件合法性審核機制的實施意見》（川辦發〔2019〕63號）、《樂山市國有資產監督管理委員會重大事項合法性審查暫行辦法》（樂市國資監〔2020〕2號）等有關規定要求，結合公司實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用范圍包括公司行權履責、依法決策及建章立制等重大事項的合法性審查。
第三條 本辦法所指重大事項內容包括：
（一）公司草擬的各類規章制度；
（二）公司中長期發展整體規劃，公司發展戰略、規劃報批事項；
（三）以公司名義對外簽訂的重大合同、協議；
（四）公司章程；
（五）公司產權界定；
（六）公司出資新設子企業報批事項；
（七）公司年度投融資計劃，公司投、融資及擔保報批事項；
（八）公司資本金變動、股權變動、資產處置（含產權轉讓）等報批事項；
（九）公司改制、重組、分立、合并、解散等報批事項；
（十）公司功能界定和分類及主業核批事項；
（十一）按照相關規定須報批的公司重大采購事項；
（十二）按照相關規定需進行合法性審查的其他“三重一大”事項。
公司內部執行的管理規范、工作流程、機構編制、會議紀要、工作方案、請示報告及表彰獎懲、人事任免等文件，不納入合法性審查范圍。
第四條 重大事項合法性審查內容主要包括：
（一）是否符合現行國家法律法規、規章、政策以及上級相關文件等規定；
（二）是否符合公司的法定職責，是否符合相關行業部門的監管要求；
（三）其他需要審查的重大內容。
第五條 重大事項合法性審查流程
承辦人負責起草合同或送審事項方案，并附相關資料通過0A辦公系統進行合法性審查：
承辦人→承辦部門負責人→審計法務與合規部→公司法律顧問→承辦部門分管領導→首席合規官。
負責審查的人員審查時應明確審查意見（同意、駁回或拒絕），駁回和拒絕須注明原因及建議，承辦人修改后應重新履行審查程序。
第六條 本辦法所列重大事項（除合同外）合法性審查原則上應分別提供以下材料：
（一）由公司直接提起辦理的重大事項將以下材料作為附件：
1.送審事項方案或文稿草案；
2.規范性文件草案等應提供起草說明 （包括制定目的、依據、必要性、主要內容等）；
3.由法律顧問闡明相關法律政策依據，出具書面正式法律意見。
（二）由公司直接提起辦理并呈報樂山國投集團決策的重大事項：
1.送審事項方案或文稿草案；
2.規范性文件草案等應提供起草說明 （包括制定目的、依據、必要性、主要內容等）；
3.由法律顧問闡明相關法律政策依據，出具書面正式法律意見；
4.根據樂山國投集團相關文件要求，提供必要送審要件。
（三）需要樂山國投集團轉報給樂山市國資委決策的重大事項：
1.本條第一款相關要件；
2.根據樂山市國資委各科室及相關文件要求，提供必要的送審要件。
（四）進行合法性審查需要的其他資料等。
第七條 法律意見書結論有以下三種情形：
（一）肯定性意見。肯定送審事項合法合規，可依法推進。
（二）保留性意見。送審事項因材料不充分、流程不規范等原因無法作出確定性結論。承辦部門據此進一步補證完善后依法推進。
（三）否定性意見。送審事項存在嚴重違法違規情形或重大法律風險，需立即中止辦理，重新進行論證和報批。
法律意見書應根據業務部門要求，綜合參考送審事項的可行性研究、盡職調查、風險評價、專家決策咨詢或聽證材料等情況科學作出論斷。所提意見必須表述明確，不得用“原則上同意”“基本沒有問題”等模糊措辭。對保留性意見和否定性意見，應說明相關理由，提示事項可能涉及的法律風險以及解決建議。
第八條 未經合法性審查或審查不合法的重大事項不得提交會議進行討論作出決策，或進行簽署發布執行。
第九條 履行合法性審查的部門和人員應對相關重大決策、重要制度、重要合同嚴格把關，并遵守相關保密規定和職業道德，不得泄密、失密。
第十條 出現下列情況的，公司將視情節輕重依法追究有關機構和人員的責任，或移送相關部門執紀責問：
（一）公司相關人員因不嚴格執行合法性審查意見造成重大社會影響或國有資產損失的；
（二）公司法律顧問、其他中介機構在相關事項決策和執行中，因故意或重大過失，出具的法律意見書和相關報告、咨詢、評估等文書存在明顯瑕疵、遺漏重要事實，導致決策出現錯誤、引發法律風險、遭到合理投訴、造成負面社會影響或國有資產損失。
出現前述問題的相關中介機構和執業人員將納入公司中介機構選聘管理負面清單。
第十一條 公司所屬各級全資、控股子企業可參照本制度，制定本企業相應的《重大事項合法性審查辦法》。
第十二條 本辦法由公司審計法務與合規部制定，并負責解釋。
第十三條 本辦法經黨總支會、總經理辦公會審議，董事會審定后生效，自印發之日起執行，原《重大事項合法性審查辦法（試行）》（川匯安司〔2022〕98號）同時廢止。