四川三汇安防科技有限公司 合规管理实施办法（试行）
第一章總則
第一條 為規(guī)范四川三匯安防科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）合規(guī)管理工作，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展,依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《樂山市市屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》《樂山國(guó)有資產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)（集團(tuán)）有限公司合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于公司本部及下屬各級(jí)全資、控股子企業(yè)（含分公司）。公司所屬各級(jí)全資、控股子企業(yè)可遵照本辦法，制定符合企業(yè)實(shí)際情況的合規(guī)管理實(shí)施辦法。
第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合所適用的法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則以及公司章程、內(nèi)部規(guī)章制度等要求。
第四條 本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
第五條 本辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別處置、合法合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、合規(guī)報(bào)告、違規(guī)責(zé)任追究、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
第六條 公司實(shí)施合規(guī)管理的總體目標(biāo)是：
（一）確保公司遵守國(guó)家法律法規(guī)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作；
（二）確保公司有關(guān)的規(guī)章制度、重大決策的貫徹執(zhí)行，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果，降低實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不確定性；
（三）加強(qiáng)全體人員的合規(guī)意識(shí)，自覺踐行公司合規(guī)管理措施，將合規(guī)管理與其他管理工作緊密結(jié)合。
第七條 公司實(shí)施合規(guī)管理的基本原則是：
（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮公司黨總支領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國(guó)、法治四川和法治樂山建設(shè)戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程；
（二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入公司經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通；
（三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)明晰。公司主要負(fù)責(zé)人是合規(guī)管理第一責(zé)任人職責(zé)，按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確并嚴(yán)格落實(shí)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理牽頭部門和監(jiān)督部門職責(zé)，全面落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)；
（四）堅(jiān)持協(xié)同高效。建立健全符合公司發(fā)展實(shí)際的合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，提升合規(guī)管理效能；
（五）堅(jiān)持客觀獨(dú)立。合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司內(nèi)部其他部門和個(gè)人干涉。嚴(yán)格依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。
第二章合規(guī)組織體系與職能
第八條 公司合規(guī)管理組織體系由公司黨總支、董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、合規(guī)管理牽頭部門及其他業(yè)務(wù)和職能部門構(gòu)成。
第九條 公司黨總支的合規(guī)管理職責(zé)主要包括發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)，在職責(zé)范圍內(nèi)積極推進(jìn)合規(guī)管理工作，保障黨中央關(guān)于深化法治建設(shè)、加強(qiáng)合規(guī)管理的重大決策部署在企業(yè)得到全面貫徹落實(shí)，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。
第十條 公司董事會(huì)合規(guī)管理職責(zé)主要包括：
（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理體系建設(shè)方案、合規(guī)管理基本制度和年度報(bào)告等；
（二）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；
（三）決定首席合規(guī)官的任免；
（四）決定合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、合規(guī)部門設(shè)置及職責(zé)、業(yè)務(wù)部門合規(guī)崗位設(shè)置及職責(zé)；
（五）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。
第十一條 公司經(jīng)營(yíng)管理層職責(zé)主要包括：
（一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；
（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度工作計(jì)劃，組織制定合規(guī)管理具體制度；
（三）組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；
（四）指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬分子公司合規(guī)管理工作；
（五）監(jiān)督公司合規(guī)管理規(guī)章制度與內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行情況，促進(jìn)建立公司依法合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制；
（六）保障合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)工作機(jī)構(gòu)及合規(guī)工作人員獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)，并提供相應(yīng)的履職條件；
（七）倡導(dǎo)和培育公司的合規(guī)文化；
（八）及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，并按照公司違規(guī)問責(zé)相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；
（九）經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的或其他規(guī)章制度規(guī)定的職責(zé)。
第十二條 公司設(shè)合規(guī)管理委員會(huì)，與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、公司法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組合署，由公司黨總支書記、董事長(zhǎng)擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任，職責(zé)主要包括：
（一）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)、解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題，協(xié)調(diào)推動(dòng)合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)管理體系協(xié)同運(yùn)作；
（二）審議合規(guī)管理體系建設(shè)方案、合規(guī)管理基本制度和年度報(bào)告等；
（三）向董事會(huì)提名首席合規(guī)官候選人。
第十三條 公司設(shè)首席合規(guī)官，由公司董事會(huì)決議后聘任，作為公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，職責(zé)主要包括：
（一）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展合規(guī)相關(guān)工作；
（二）對(duì)企業(yè)重大決策事項(xiàng)提出合規(guī)審查意見；
（三）向黨總支、董事會(huì)和經(jīng)理層匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；
（四）牽頭應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；
（五）指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理工作；
（六）配合相關(guān)部門做好本企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制相關(guān)工作。
第十四條 公司職能部門、分公司及下屬企業(yè)承擔(dān)本部門、本企業(yè)合規(guī)管理主體責(zé)任，負(fù)責(zé)本部門、本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理工作，將合規(guī)管理融入到具體工作和業(yè)務(wù)流程中，主要履行以下職責(zé)：
（一）按照合規(guī)要求建立健全本部門、本企業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)管理具體制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案，及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門報(bào)告；
（二）定期梳理本部門、本企業(yè)重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)；
（三）負(fù)責(zé)本部門、本企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查；
（四）及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對(duì)處置；
（五）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；
（六）組織或配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改；
（七）配合開展合規(guī)管理體系在本部門、本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的有效性評(píng)價(jià)。
第十五條 各部門、各企業(yè)設(shè)置合規(guī)管理員，視實(shí)際情況由業(yè)務(wù)部門骨干專職或兼職擔(dān)任，主要履行以下職責(zé)：
（一）接受合規(guī)管理牽頭部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，主動(dòng)對(duì)接合規(guī)管理相關(guān)工作；
（二）在合規(guī)管理牽頭部門的指導(dǎo)下，配合本部門、本企業(yè)組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告及應(yīng)對(duì)措施；
（三）配合本部門、本企業(yè)組織梳理、實(shí)時(shí)更新本部門、本企業(yè)合規(guī)義務(wù)清單；
（四）配合開展合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)；
（五）對(duì)本部門、本企業(yè)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)工作開展初步合法性、合規(guī)性審核把關(guān)；
（六）按照附件1和附件2的內(nèi)容，向合規(guī)管理牽頭部門報(bào)送季度報(bào)表。
第十六條 審計(jì)法務(wù)與合規(guī)部為公司合規(guī)管理牽頭部門，其主要職責(zé)是：
（一）牽頭起草合規(guī)管理基本制度、年度工作計(jì)劃和工作報(bào)告等；
（二）指導(dǎo)、督促各部門、各企業(yè)建立完善合規(guī)管理具體制度；
（三）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)性審查；
（四）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置；
（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，組織或者參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查；
（六）組織或參與開展合規(guī)檢查與考核；
（七）根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)，推動(dòng)合規(guī)管理體系持續(xù)優(yōu)化和改進(jìn)，協(xié)同外部審計(jì)等機(jī)構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督其他部門開展違規(guī)整改；
（八）根據(jù)需要，參與各部門、各企業(yè)對(duì)商業(yè)伙伴的合規(guī)調(diào)查；
（九）組織或協(xié)助各部門、各企業(yè)開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，提供合規(guī)管理支持；
（十）組織推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)；
（十一）指導(dǎo)、推動(dòng)所屬單位、下屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。
第十七條 公司全體員工應(yīng)當(dāng)熟悉并遵守與本崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部制度和合規(guī)義務(wù)，依法合規(guī)履行崗位職責(zé)，接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自身行為的合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
第三章合規(guī)管理重點(diǎn)
第十八條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范。
第十九條 公司及下屬企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：
（一）公司整體管控
1.貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家方針政策、決策部署、國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，按照“三重一大”決策制度、黨組織前置以及規(guī)章制度規(guī)定的程序和權(quán)限履行決策；
2.完善公司相關(guān)制度的建立，做到有章可依，有章可循；
3.及時(shí)整改落實(shí)上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就重大問題提出的整改工作要求。
（二）公司業(yè)務(wù)
1.正確履行合同，所有經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)過合規(guī)性審核，按公司相關(guān)制度簽訂合同，并且不得無正當(dāng)理由放棄應(yīng)得合同權(quán)益；
2.按照公司相關(guān)制度開展招標(biāo)采購(gòu)、預(yù)付款項(xiàng)等業(yè)務(wù)；
3.制定公司的投資、融資、擔(dān)保、出借等業(yè)務(wù)管理運(yùn)作的整體規(guī)劃，建立全面、完善的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理體系；
4.跟蹤監(jiān)控投資、融資、擔(dān)保、出借等業(yè)務(wù)過程，對(duì)業(yè)務(wù)操作及操作結(jié)果進(jìn)行安全性、合規(guī)性檢驗(yàn)，并對(duì)非法業(yè)務(wù)或異常業(yè)務(wù)進(jìn)行原因檢查、報(bào)告，保證業(yè)務(wù)有序規(guī)范進(jìn)行。對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)要素要進(jìn)行跟蹤，密切注視主要風(fēng)險(xiǎn)要素的變化方向，及時(shí)分析和提示風(fēng)險(xiǎn)，并適時(shí)提供相關(guān)防范方案。
（三）勞動(dòng)人事
嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。
（四）財(cái)務(wù)稅收
健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識(shí)，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。
（五）工程建設(shè)
建立健全工程建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)管理工作體系，強(qiáng)化對(duì)工程項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)、質(zhì)量、進(jìn)度、安全、建設(shè)資金等環(huán)節(jié)全過程合規(guī)管控，規(guī)范履行施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)合同，保障建設(shè)項(xiàng)目在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上順利實(shí)施。
（六）產(chǎn)權(quán)管理
嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)監(jiān)管政策規(guī)定，規(guī)范產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)交易等事項(xiàng)操作程序，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
（七）資金管理
依法合規(guī)籌集和使用資金，提升資金管理水平，提高資金使用效能，保障資金有效流動(dòng)，降低資金管控風(fēng)險(xiǎn)。全面落實(shí)加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債約束、維護(hù)資金安全、提高資本回報(bào)等要求，規(guī)范發(fā)債、資金拆借、對(duì)外擔(dān)保等行為，強(qiáng)化債務(wù)管理，嚴(yán)肅問題責(zé)任追究。
（八）資本運(yùn)作
嚴(yán)格遵守證券監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，強(qiáng)化規(guī)范公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)行為，加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部控制，提升信息披露質(zhì)量。切實(shí)履行相關(guān)信息披露工作責(zé)任，保證披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（九）商業(yè)伙伴
對(duì)重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、增加合規(guī)條款、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)。
（十）捐贈(zèng)與贊助
嚴(yán)格落實(shí)審批程序，防止因不當(dāng)捐贈(zèng)與贊助導(dǎo)致違反公平競(jìng)爭(zhēng)，造成社會(huì)負(fù)面評(píng)價(jià)和不良效果。
（十一）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。
第二十條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：
（一）制度制定環(huán)節(jié)
強(qiáng)化對(duì)規(guī)章制度、合同文本等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。
（二）經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)
嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。
（三）管理環(huán)節(jié)
嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保運(yùn)營(yíng)管理過程中照章辦事、按章操作。
（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。
第二十一條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：
（一）公司管理人員
促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)。
（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員
根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對(duì)性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。
（三）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員
第四章合規(guī)管理運(yùn)行
第二十二條 公司應(yīng)建立健全合規(guī)管理與內(nèi)部控制制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。
第二十三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
1.由合規(guī)管理牽頭部門牽頭，組織各部門、各企業(yè)合規(guī)管理員制定部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單（附件3），列出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制目標(biāo)和控制措施，對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案；
2.各部門、各企業(yè)合規(guī)管理員應(yīng)當(dāng)每季度對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行排查，對(duì)排查情況情況按照本辦法第二十七條的規(guī)定報(bào)告；
3.各部門、各企業(yè)合規(guī)管理員在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查或?qū)彶橹邪l(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題時(shí)，及當(dāng)在發(fā)現(xiàn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門報(bào)告，合規(guī)管理牽頭部門接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向首席合規(guī)官報(bào)告并提出意見或建議供其參考；
4.當(dāng)出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交董事會(huì)合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。
第二十四條 合規(guī)審查
1.合規(guī)審查是規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施；
2.合規(guī)審查主要對(duì)其合法合規(guī)性以及可行性進(jìn)行審查，必要時(shí)可結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)查看、問詢?cè)L談等方式進(jìn)行；
3.普通事項(xiàng)合規(guī)審查工作由部門合規(guī)管理員初審、部門負(fù)責(zé)人復(fù)審兩個(gè)階段；
4.“三重一大”事項(xiàng)和重大復(fù)雜疑難事項(xiàng)合規(guī)審查，由部門（下屬企業(yè)）合規(guī)管理員、部門（下屬企業(yè)）負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門初審，首席合規(guī)官?gòu)?fù)審，法律顧問單位出具法律審查意見三個(gè)階段，必要時(shí)可組織相關(guān)部門人員、法律顧問等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研討、交流、論證。
第二十五條 合規(guī)檢查
1.合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)每季度組織對(duì)公司各部門、分公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)審查情況等進(jìn)行檢查；
2.合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)每年度組織對(duì)公司下屬企業(yè)合規(guī)管理工作開展情況進(jìn)行檢查；
3.對(duì)檢查中暴露的問題，相關(guān)責(zé)任部門、責(zé)任人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改，通過健全制度機(jī)制、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等方式，堵塞管理漏洞，形成長(zhǎng)效機(jī)制；
4.根據(jù)需要，可將檢查情況納入對(duì)各部門、各企業(yè)的考核。
第二十六條 合規(guī)舉報(bào)制度
1.公司設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái),對(duì)外公布首席合規(guī)官及職責(zé)、舉報(bào)電話、郵箱和信箱；
2.合規(guī)管理牽頭部門按照職責(zé)受理違規(guī)舉報(bào),并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理，涉嫌違紀(jì)違法的，及時(shí)移交公司紀(jì)檢小組處理；
3.進(jìn)行調(diào)查的部門和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，任何單位和個(gè)人不得采取任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。
第二十七條 合規(guī)報(bào)告制度
1.發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向首席合規(guī)官報(bào)告，首席合規(guī)官認(rèn)為必要時(shí)，可以提請(qǐng)董事會(huì)合規(guī)管理委員會(huì)審議；
2.公司職能部門、分公司的合規(guī)管理員應(yīng)當(dāng)在每季度末，按照附件（1）的內(nèi)容，向公司合規(guī)管理牽頭部門提交季度報(bào)表。公司各下屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每季度末，按照附件（2）的內(nèi)容，向公司合規(guī)管理牽頭部門提交季度報(bào)表；
3.合規(guī)管理牽頭部門于每年年底全面總結(jié)合規(guī)管理工作情況，年度報(bào)告經(jīng)董事會(huì)合規(guī)管理委員會(huì)審議通過后及時(shí)報(bào)送樂山市國(guó)投集團(tuán)。
第二十八條 公司應(yīng)結(jié)合實(shí)際，積極探索構(gòu)建法治框架下合規(guī)管理與法律、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能。
第二十九條 公司應(yīng)將合規(guī)管理體系建設(shè)經(jīng)費(fèi)納入預(yù)算，保障相關(guān)工作有序開展。
第五章評(píng)價(jià)與追責(zé)
第三十條 合規(guī)管理評(píng)價(jià)機(jī)制
1.合規(guī)管理牽頭部門對(duì)公司合規(guī)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)情況可以適時(shí)開展專項(xiàng)評(píng)價(jià)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問題組織整改；
2.公司各下屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官組織合規(guī)管理牽頭部門對(duì)企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告董事會(huì)合規(guī)管理委員會(huì)。
第三十一條 公司應(yīng)將合規(guī)管理情況作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對(duì)各部門和各企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核，細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)。強(qiáng)化考核結(jié)果運(yùn)用，將合規(guī)職責(zé)履行情況作為員工考核、干部任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先等工作的重要依據(jù)。
第三十二條 個(gè)人違規(guī)行為記錄制度
1.公司對(duì)員工的季度綜合考評(píng)、年度綜合考評(píng)中應(yīng)具備個(gè)人合規(guī)情況的評(píng)分項(xiàng)目，當(dāng)發(fā)生個(gè)人違規(guī)情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等，作為扣減分值依據(jù)；
2.合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)建立員工合規(guī)情況檔案，適時(shí)記錄違規(guī)情況，年底應(yīng)報(bào)送公司人力資源部，作為個(gè)人年度考評(píng)、評(píng)優(yōu)評(píng)先的依據(jù)之一。
第三十三條 追責(zé)問責(zé)機(jī)制
1.對(duì)違規(guī)情況的追責(zé)問責(zé)，應(yīng)當(dāng)按照違規(guī)事件相應(yīng)的黨規(guī)黨紀(jì)、法律法規(guī)、政策性文件或規(guī)章制度進(jìn)行追責(zé)問責(zé)；
2.對(duì)于沒有相應(yīng)制度規(guī)定的違規(guī)事件，應(yīng)當(dāng)參照《樂山國(guó)有資產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)（集團(tuán)）有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則》的內(nèi)容進(jìn)行處理；
3.首席合規(guī)官認(rèn)為有必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)將追責(zé)問責(zé)處理情況提交公司董事會(huì)合規(guī)管理委員會(huì)審議，根據(jù)審議情況進(jìn)行追責(zé)問責(zé)；
4.針對(duì)合規(guī)報(bào)告、合規(guī)舉報(bào)反映的問題和線索，由公司審計(jì)法務(wù)與合規(guī)部及時(shí)開展調(diào)查，應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告起15個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查，形成調(diào)查報(bào)告報(bào)送首席合規(guī)官，首席合規(guī)官應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，啟動(dòng)追責(zé)問責(zé)程序。涉及違法違紀(jì)線索的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送公司紀(jì)檢小組；
5.對(duì)于符合企業(yè)盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單內(nèi)情形的行為，可以按照相關(guān)規(guī)定免于責(zé)任追究；
6.相關(guān)部門和人員在合法合規(guī)性審查中，存在應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題或發(fā)現(xiàn)后敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力等失職瀆職行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第六章合規(guī)培訓(xùn)
第三十四條 公司著力在全公司建立具有內(nèi)控意識(shí)的企業(yè)文化，營(yíng)造合規(guī)管理文化氛圍，使合規(guī)管理意識(shí)成為每個(gè)部門、員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)。
第三十五條 公司應(yīng)采用外出培訓(xùn)、外聘專家講座和系統(tǒng)內(nèi)專項(xiàng)培訓(xùn)等多種途經(jīng)和形式，對(duì)重要業(yè)務(wù)管理和重要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員進(jìn)行內(nèi)部控制及合規(guī)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)業(yè)務(wù)能力，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠(chéng)信和廉潔等意識(shí)，樹立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。
第三十六條 制定合規(guī)專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃，通過課程培訓(xùn)、輪崗實(shí)踐等方式挖掘、培養(yǎng)合規(guī)人才，建立風(fēng)控合規(guī)專業(yè)化人才隊(duì)伍。
第七章附 則
第三十七條 本辦法未盡事宜按國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)或公司章程及上級(jí)公司相關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行。
第三十八條 本辦法由公司審計(jì)法務(wù)與合規(guī)部負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第三十九條 本辦法經(jīng)黨總支會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議，董事會(huì)審定后生效，自印發(fā)之日起實(shí)施，原《合規(guī)管理實(shí)施辦法（試行）》（川匯安司〔2022〕96號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：1.本部各部門合規(guī)管理報(bào)表
2.分公司、下屬企業(yè)合規(guī)管理報(bào)表
3.《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單》